Identifier les risques liés à la responsabilité du banquier
Appliquer des bonnes pratiques en matière de conseil
Évaluer les conséquences d'un manquement au devoir de conseil
Développer des outils de suivi et d'amélioration
Programme détaillé
4 modules · 28 heures
01
Cadre légal du devoir de conseil
—Définitions et enjeux
—Réglementations en vigueur
—Cas juridiques emblématiques
02
Risques et responsabilités
—Identification des risques
—Impact sur la relation client
—Stratégies de prévention
03
Bonnes pratiques de conseil
—Techniques de conseil efficaces
—Adaptation au profil client
—Mise en place de processus de conseil
04
Suivi et amélioration
—Outils de mesure de la conformité
—Feedback et retour d'expérience
—Évaluation continue des pratiques
Le conseil de l'expert
L'un des objectifs pédagogiques clés de la formation "Devoir de conseil et responsabilité du banquier" est de comprendre le cadre légal du devoir de conseil. Ce module permet aux participants de saisir les exigences réglementaires qui encadrent leur pratique professionnelle. Une connaissance approfondie de ces enjeux légaux est essentielle pour naviguer avec assurance dans un environnement bancaire en constante évolution et pour garantir la conformité des actions entreprises envers les clients.
Un défi fréquent rencontré par les professionnels du secteur est la tendance à sous-estimer les implications de leur devoir de conseil, ce qui peut mener à des erreurs de jugement regrettables. Les apprenants doivent souvent faire face à des situations complexes où la clarté sur leurs responsabilités peut faire la différence entre un bon conseil et un manquement. Cette formation aborde directement ces difficultés, en apportant des éclairages sur les risques associés et en renforçant la capacité des participants à anticiper les enjeux.
Ce qui distingue notre formation des autres approches est son accent sur l'application pratique des bonnes pratiques de conseil, intégrée à des études de cas réels. Contrairement à des formations plus théoriques, nous privilégions une approche immersive et pragmatique, qui permet aux participants de développer des outils concrets pour améliorer leur pratique quotidienne. Cela renforce non seulement leur compétence, mais aussi leur confiance dans la gestion des relations avec les clients.
Pour tirer le maximum de cette formation, nous vous recommandons de vous engager activement dans les discussions et exercices pratiques. Participez pleinement aux études de cas et partagez vos expériences avec vos pairs. Cette interaction enrichissante vous permettra non seulement d’approfondir vos connaissances, mais aussi d’élargir votre réseau professionnel. Soyez proactif et assurez-vous de poser des questions, car chaque échange est une opportunité d'apprentissage précieux.
Pourquoi choisir cette formation en finance
💼
Expertise Juridique
Acquisition de compétences sur la responsabilité légale du banquier.
🤝
Amélioration de la Relation Client
Techniques pour renforcer la confiance et la transparence avec les clients.
📚
Formation Pratique
Mises en situation réelles pour mieux comprendre les enjeux.
🛡️
Prévention des Litiges
Stratégies pour éviter les conflits juridiques avec les clients.
Compétences acquises
Compréhension du cadre légal
Maîtriser le cadre légal entourant le devoir de conseil dans le secteur bancaire.
Identification des risques
Être capable d'identifier et d'analyser les risques associés à la responsabilité du banquier vis-à-vis de ses clients.
Application des bonnes pratiques
Mettre en œuvre des bonnes pratiques en matière de conseil pour garantir la conformité et la satisfaction client.
Évaluation des manquements
Évaluer les conséquences juridiques et financières d'un manquement au devoir de conseil.
Développement d'outils de suivi
Créer et utiliser des outils de suivi pour mesurer l'efficacité du conseil donné aux clients.
Amélioration continue
Mettre en place des processus d'amélioration continue basés sur les retours d'expérience et les évolutions réglementaires.
Communication des responsabilités
Communiquer efficacement les responsabilités et obligations liées au devoir de conseil aux équipes internes et aux clients.
Public, prérequis et modalités
Public visé
Juristes
Conseillers
Compliance
Prérequis
S'adresse aux professionnels du secteur bancaire.
Moyens pédagogiques
Salle équipée, supports remis en PDF, cas réels rejoués en atelier, 8 participants maximum.
Suivi & évaluation
Évaluation continue pendant la formation
Mises en situation pour évaluer les compétences acquises
Questionnaire de satisfaction et retour d'expérience
Accessibilité
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription.
Plusieurs dispositifs permettent de prendre en charge tout ou partie du coût. Nos conseillers identifient avec vous la solution la plus adaptée à votre situation.
OPCO
Formations financées via votre opérateur de compétences
Les OPCO peuvent prendre en charge tout ou partie des frais de formation de vos salariés, dans le cadre du plan de développement des compétences ou de l'alternance.
Les Fonds d'Assurance Formation financent les formations des indépendants, auto-entrepreneurs, professions libérales et chefs d'entreprise (FAFCEA, AGEFICE, FIFPL…).
France Travail peut financer votre formation via l'AIF (Aide Individuelle à la Formation) ou des achats directs. Parlez-en à votre conseiller pour vérifier votre éligibilité.
Dans le cadre du plan de développement des compétences, l'employeur prend en charge le coût pédagogique et maintient la rémunération pendant la formation.
Le FNE-Formation accompagne les entreprises en mutation économique ou en transition écologique et numérique, avec une prise en charge pouvant aller jusqu'à 100 %.
« De retour au travail, le participant a mis en place un nouveau processus de conseil, intégrant les bonnes pratiques apprises lors de la formation. »
« Il a également identifié et évalué les risques potentiels lors d'une réunion avec un client, en appliquant le cadre légal du devoir de conseil. »
Questions fréquentes
Elle est destinée aux juristes, conseillers et responsables compliance.
La formation se déroule sous forme de séminaires interactifs.
Une connaissance de base en droit bancaire est recommandée.
Amélioration des compétences en matière de conseil et de gestion des responsabilités.
La formation utilise une méthode d'apprentissage mixte, combinant des exposés théoriques, des études de cas pratiques, des jeux de rôle et des discussions en groupe pour favoriser l'engagement et l'application des concepts.
Le rythme de la formation est équilibré, avec environ 60% du temps consacré à la théorie pour comprendre les concepts clés et 40% à des activités pratiques, comme des mises en situation et des analyses de cas, afin de renforcer l'apprentissage par l'expérience.
Les participants auront accès à divers outils et supports, tels que des présentations PowerPoint, des documents de référence, des études de cas réels, et des plateformes numériques pour le suivi des progrès, en plus d'un accompagnement personnalisé par des formateurs expérimentés.
Les pré-requis incluent une bonne connaissance des principes de la finance et de la banque, ainsi qu'une expérience préalable dans des rôles tels que juriste, conseiller ou compliance.
À l'issue de la formation, vous aurez acquis une compréhension approfondie du cadre légal du devoir de conseil, la capacité d'identifier les risques associés, l'application de bonnes pratiques de conseil, l'évaluation des conséquences d'un manquement au devoir de conseil, et le développement d'outils de suivi et d'amélioration.
Oui, cette formation est spécialement conçue pour des professionnels comme les juristes, conseillers, et responsables compliance dans le secteur bancaire, afin de leur fournir les outils nécessaires pour mieux comprendre et appliquer le devoir de conseil.
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription. Contactez-nous à hello@imi-executive-solutions.com ou au 06 72 09 69 52.
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