Comprendre les fondements d'un programme de compliance
Évaluer les risques et enjeux spécifiques
Élaborer une stratégie de compliance adaptée
Impliquer les parties prenantes dans le processus
Mettre en place des outils de suivi et d'évaluation
Programme détaillé
4 modules · 28 heures
01
Fondements d'un programme de compliance
—Définitions et objectifs
—Cadre réglementaire
—Importance pour l'établissement
02
Évaluation des risques
—Identification des risques
—Analyse d'impact
—Priorisation des actions
03
Stratégie de compliance
—Élaboration de la stratégie
—Plan d'action
—Ressources nécessaires
04
Suivi et évaluation
—Indicateurs de performance
—Outils de suivi
—Rapports et ajustements
Le conseil de l'expert
L'un des objectifs pédagogiques clés de notre programme de compliance bancaire est d'apprendre à évaluer les risques et enjeux spécifiques liés à la conformité. Cette compétence est essentielle pour les Directeurs de compliance et les DG, car elle leur permet d'identifier les menaces potentielles et de mettre en place des mesures adaptées pour les atténuer. En maîtrisant cette évaluation, les professionnels seront mieux armés pour protéger leur institution des risques réglementaires.
Un défi fréquent rencontré par les apprenants dans ce domaine est la tendance à aborder la compliance comme une simple obligation réglementaire, sans en intégrer les implications stratégiques. Cette approche peut conduire à des lacunes dans la mise en œuvre de programmes de compliance efficaces. Il est crucial de dépasser cette vision réductrice pour adopter une démarche proactive qui intègre la compliance dans la culture de l'entreprise.
Ce programme se distingue par son approche pratique et sur mesure, permettant aux participants de développer une stratégie de compliance adaptée à leur contexte spécifique. Contrairement à d'autres formations, nous axons notre contenu sur l'implication des parties prenantes tout au long du processus, garantissant ainsi que les solutions mises en place sont non seulement efficaces mais également acceptées et soutenues par l'ensemble de l'organisation.
Pour tirer le maximum de cette formation, je vous recommande de préparer des études de cas spécifiques à votre institution avant le début du programme. Cela vous permettra de contextualiser les enseignements et de travailler sur des problématiques concrètes que vous rencontrez. Votre engagement dans ce processus d'apprentissage sera déterminant pour traduire les concepts abordés en actions tangibles et impactantes au sein de votre organisation.
Pourquoi choisir cette formation en banque & assurance
🔒
Expertise en conformité
Formation dispensée par des experts en compliance bancaire.
📊
Approche structurée
Méthodologie claire pour structurer la compliance bancaire.
🌍
Réglementation internationale
Compréhension des normes internationales en matière de LCB-FT.
🛠️
Outils pratiques
Accès à des outils et ressources pour mettre en œuvre la compliance.
Compétences acquises
Élaboration d'un programme de compliance
Concevoir un programme de compliance conforme aux exigences réglementaires et aux spécificités de l'organisation.
Évaluation des risques de non-conformité
Identifier et analyser les risques de non-conformité au sein de l'organisation à l'aide de méthodologies appropriées.
Développement d'une stratégie de compliance
Formuler une stratégie de compliance alignée sur les objectifs de l'organisation et les exigences réglementaires.
Engagement des parties prenantes
Impliquer efficacement les parties prenantes internes et externes dans le processus de compliance pour assurer leur adhésion.
Mise en place d'outils de suivi
Établir des outils de suivi et d'évaluation pour mesurer l'efficacité du programme de compliance.
Communication des enjeux de compliance
Présenter les enjeux et les risques de compliance à la direction et aux parties prenantes de manière claire et convaincante.
Adaptation des pratiques de compliance
Adapter les pratiques de compliance en fonction des évolutions réglementaires et des retours d'expérience internes.
Public, prérequis et modalités
Public visé
Directeurs compliance
DG
Prérequis
S'adresse aux professionnels de la conformité bancaire.
Moyens pédagogiques
Salle équipée, supports remis en PDF, cas réels rejoués en atelier, 8 participants maximum.
Suivi & évaluation
Évaluation continue pendant la formation
Mises en situation pour évaluer les compétences acquises
Questionnaire de satisfaction et retour d'expérience
Accessibilité
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription.
Plusieurs dispositifs permettent de prendre en charge tout ou partie du coût. Nos conseillers identifient avec vous la solution la plus adaptée à votre situation.
OPCO
Formations financées via votre opérateur de compétences
Les OPCO peuvent prendre en charge tout ou partie des frais de formation de vos salariés, dans le cadre du plan de développement des compétences ou de l'alternance.
Les Fonds d'Assurance Formation financent les formations des indépendants, auto-entrepreneurs, professions libérales et chefs d'entreprise (FAFCEA, AGEFICE, FIFPL…).
France Travail peut financer votre formation via l'AIF (Aide Individuelle à la Formation) ou des achats directs. Parlez-en à votre conseiller pour vérifier votre éligibilité.
Dans le cadre du plan de développement des compétences, l'employeur prend en charge le coût pédagogique et maintient la rémunération pendant la formation.
Le FNE-Formation accompagne les entreprises en mutation économique ou en transition écologique et numérique, avec une prise en charge pouvant aller jusqu'à 100 %.
« Après la formation, un participant a élaboré une stratégie de compliance adaptée aux enjeux spécifiques de son établissement. »
« Un autre a commencé à mettre en place des outils de suivi pour évaluer l'efficacité de son programme de compliance. »
Questions fréquentes
Elle s'adresse principalement aux directeurs compliance et DG.
Non, il n'y a pas d'évaluation formelle.
Oui, plusieurs études de cas seront analysées.
Non, elle se déroule en présentiel.
La formation utilise une méthode d'apprentissage mixte qui combine des apports théoriques, des études de cas pratiques, et des discussions en groupe pour favoriser l'échange d'expériences et l'application des concepts.
La formation est structurée sur un rythme équilibré, avec environ 60% de temps consacré à des modules théoriques et 40% à des travaux pratiques, permettant aux participants de mettre en œuvre les connaissances acquises à travers des exercices et des simulations.
Des outils variés sont mis à disposition, tels que des supports de cours numériques, des questionnaires d'évaluation des connaissances, et des outils de suivi de projet, permettant un encadrement personnalisé et un suivi des progrès tout au long de la formation.
Les participants doivent avoir une bonne compréhension des principes de la conformité bancaire et une expérience professionnelle dans le domaine de la banque ou de l'assurance. Une connaissance préalable des réglementations en matière de LCB-FT est également recommandée.
À l'issue de la formation, vous serez en mesure d'élaborer un programme de compliance efficace, d'évaluer les risques de non-conformité, de développer une stratégie de compliance adaptée à votre institution, d'engager les parties prenantes dans le processus, et de mettre en place des outils de suivi et d'évaluation.
Cette formation s'adresse principalement aux Directeurs compliance et aux Directeurs généraux des institutions financières qui souhaitent renforcer leurs connaissances et compétences en matière de conformité et de gestion des risques associés à la LCB-FT.
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription. Contactez-nous à hello@imi-executive-solutions.com ou au 06 72 09 69 52.
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